银河期货有限公司哈尔滨营业部2018年度

关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税宣传季活动总结报告

 
       银河期货有限公司（以下简称“公司”）哈尔滨营业部（以下简称“营业部”）根据贵行《中国人民银行哈尔滨中心支行办公室关于印发<2018年黑龙江反洗钱、反恐怖融资、反逃税宣传季活动实施方案>的通知》（哈银办发﹝2018﹞148号，以下简称《通知》）的相关要求，为推动黑龙江省反洗钱、反恐怖融资、反逃税工作深入开展，提高投资者对反洗钱、反恐怖融资、反逃税工作的重视，增强投资者反洗钱、反恐怖融资、反逃税意识。营业部开展了历时3个月的宣传活动。现将营业部反洗钱、反恐怖融资、反逃税宣传季活动总结报告如下：

一、  反洗钱、反恐怖融资、反逃税相关案件收集整理阶段
       为了深入贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》、《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》等相关法律法规。营业部结合工作中实际情况，广泛收集和整理了相关反洗钱法律法规执行案例、反洗钱业务实际案例等，案例注重体现反洗钱法律法规的运用情况、运用效果、洗钱及上游犯罪的特征及危害。营业部立足以期货行业实际发生案例为宣传重点，通过简单、通俗、易懂的方式，由浅入深地引导投资者了解和掌握反洗钱法律法规制度，营业部编制了与期货业务相关的2篇反洗钱法律法规执行案例、2篇反洗钱业务实际案例，经公司审核、修订后，已按要求于9月20日前上报指定邮箱。
二、  反洗钱、反恐怖融资、反逃税集中宣传阶段
       本次反洗钱宣传活动由营业部负责人（反洗钱工作小组组长）牵头，反洗钱专员组织协调，营业部全体员工积极参与此次宣传活动。根据营业部事前制定的宣传活动工作计划和实施方案执行，以保证活动取得实效。营业部于2018年10月11日——10月31日开展了反洗钱、反恐怖融资、反逃税集中宣传活动，宣传活动总结如下：
（一）、宣传主题
       营业部围绕“反洗钱、反恐怖融资、反逃税，共同构筑金融防线”的宣传主题。向社会公众普及反洗钱法律知识、介绍政策法规，通过典型的洗钱案例向社会公众讲解洗钱特征及危害，提示洗钱风险，号召社会公众从自身做起，远离洗钱犯罪；引导社会公众增强反洗钱、反恐怖融资、反逃税意识，保护好个人身份证件和账户信息，自觉配合金融机构依法履行反洗钱义务。
（二）宣传方式
       1、营业部通过现场集中宣传方式进入写字楼。搭建咨询展台、设置宣传展板、通过发放宣传资料及接受公众咨询的方式，扩大反洗钱及反恐怖融资宣传的覆盖面。

2、营业部网点宣传：
       （1）在网点营业厅内悬挂宣传横幅：内容为“反洗钱、反恐怖融资、反逃税—银河期货哈尔滨营业部宣”。

       （2）在网点营业厅内张贴宣传标语，开户室内电视屏幕24小时不间断宣传反洗钱及反恐怖融资相关知识。宣传架上摆放反洗钱相关宣传册及案例宣传页。

                                                                                            

       
 
（3）媒体宣传：利用营业部微信公众平台，宣传反洗钱法律法规护大宣传面。通过名商通短信发送宣传反洗钱反恐怖融资反逃税。通过公司QQ客户群体发送宣传反洗钱反恐怖融资反逃税。     
  

                                               

                 

3、员工反洗钱培训：
       （1）向营业部员工讲解反洗钱监管中的实际案例，通过实际案例的分析向员工宣传反洗钱相关法律法规，增强员工对相关法律法规的理解和掌握。
       （2）反洗钱工作人员在实际工作中应如何依法履行好反洗钱客户身份识别、持续识别、重新识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等义务。
 
 

（三）宣传效果
       本次“反洗钱、反恐怖融资、反逃税，共同构筑金融防线”的宣传活动得到了营业部领导的高度重视，各项工作准备充分。
       一方面提高了营业部员工的反洗钱知识水平，增强了员工在日常工作中对于洗钱现象的专业敏感度，提高了反洗钱工作水平。
       另一方面客户及社会公众也对此次“三反”活动宣传给予了高度评价。在广大人民群众中，反洗钱知识还是相对比较匮乏的，好多人都觉得洗钱是一件离自己很遥远的事，但殊不知一些洗钱现象就发生在自己身边，有时一个小小的疏漏就会造成严重的后果，会给社会乃至国家经济带来严重的危害。他们会运用反洗钱相关知识来维护自身权益，尽自己的力量来防范洗钱犯罪。
       反洗钱工作是一件任重而道远的工作，我们一定要将其贯穿在我们的日常工作当中，在今后的工作中营业部将严格按照人民银行的要求，积极配合上级机关，在中国人民银行哈尔滨中心支行的指导下切实做好反洗钱工作，在业务过程中加强监督，同时更大范围更深入地开展反洗钱宣传，打击一切不法洗钱犯罪活动，维护社会稳定、金融体系稳定，为反洗钱工作的进行贡献自己的力量！