银河期货有限公司济南营业部

反洗钱宣传活动报告

 

一、组织领导
       营业部设立了专门的工作小组负责反洗钱宣传活动，营业部负责人王刚任小组组长，小组成员由风控交易部、客户服务部、技术部工作人员组成。由风控交易部主要负责本次活动。反洗钱宣传活动工作小组，其组成人员如下：
       组 长：王刚，成 员：陈扬 潘菲 刘海威
二、宣传过程及方式
       （一）营业部内部张贴《中华人民共和国反洗钱法》、《反洗钱知识26问》等反洗钱法律法规及相关知识资料，摆放反洗钱宣传册，并设置反洗钱知识专栏，不定期更新国内外反洗钱相关动态，使得现场客户可以通过专栏了解更多的反洗钱信息。
       （二）在营业部内部，设立反洗钱咨询台，指定专人为客户现场讲解反洗钱基本知识，告知客户在期货交易中应注意的可能与洗钱有关的各项行为，提示客户保管好自己的期货帐户，提高客户对洗钱行为的警惕，防范洗钱犯罪，并在营业部开户区域放置反洗钱宣传折页，供客户翻阅学习，发放反洗钱宣传资料60余份。

        （三）营业部大厅视频滚动播放反洗钱案例及反洗钱教育片，让客户更多的了解洗钱的不同形式及我国反洗钱工作的现状，进行反洗钱知识宣传       

       （四）公司网站设立反洗钱宣传板块，以漫画、文字的形式进行反洗钱宣传。其宣传内容包括反洗钱法律法规、洗钱的危害及一般特征等知识，并在网站上对我国反洗钱工作概况及国内外反洗钱动态进行不定期更新，让广大投资者更多的了解反洗钱工作，更广泛的进行反洗钱宣传。

       
       （五）营业部于2018年9月12日向营业部资金量较大的客户发送手机短信宣传反洗钱工作，短信内容为：银河期货有限公司济南营业部提示您：杜绝涉黑赃款，使用合法资金，保障自身安全。发送条数共计137条。

       （六）营业部于分别于3月8日、5月22日、7月11日、9月12日组织营业部员工进行反洗钱培训，培训内容主要为反洗钱法律法规、监管政策，反洗钱内控制度，反洗钱新要求等方面。通过系统学习，明确各岗位反洗钱工作职责，进一步提高反洗钱工作效率及水平。

       （七）按照档案管理的要求妥善地保存了本次的宣传内容、宣传总结等资料，以便于监管部门和上级机构进一步的评估和考核。
三、宣传效果
       营业部高度重视反洗钱宣传培训工作。本次反洗钱宣传，提高了客户对反洗钱工作的认知，加深了客户对洗钱和恐怖融资危害的了解，使得越来越多的客户学会运用反洗钱相关知识来维护自身权益，防范洗钱犯罪，引导更多的投资者树立正确的风险意识，理性投资。
四、后续工作
       在反洗钱宣传期间，营业部认真做好各项反洗钱宣传工作，确保宣传活动取得了实效。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作，营业部将建立反洗钱长效宣传机制，将反洗钱宣传融入日常工作，严格按照当地人民银行的要求，切实履行好反洗钱的法定义务，维护正常金融秩序，确保经营工作的稳定运行。