【反洗钱宣传】【银河期货江门】2020反洗钱宣传

 
 
     反洗钱工作在当今复杂的金融和社会环境下是一项重要而艰巨的工作。为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识，深入宣传洗钱活动的危害，营造良好的反洗钱社会氛围，发挥金融机构反洗钱的作用，打击违法洗钱犯罪活动，加大对洗钱风险的防范和打击力度，提示公众警示洗钱风险。为保证反洗钱宣传工作措施全部落实，做到反洗钱工作的有效落实、有效宣传，获得有效成果，现对江门营业部（以下简称“营业部”）2020年度的反洗钱宣传工作进行总结。
 
 

• 加强学习，增加对反洗钱工作的熟悉程度

为增强对反洗钱工作的熟悉程度，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。营业部负责人（以下简称“负责人”）组织营业部全体员工学习洗钱常见的几种方式、洗钱活动的基本特征，认识到反洗钱工作是金融机构乃至全社会公民的义务。营业部员工需提高反洗钱意识，将反洗钱履职到位，加强营业部内的反洗钱工作。
 
 
二、精心组织，推动宣传活动的开展
     在每次收到反洗钱宣传工作通知后，负责人组织合规岗及开户客服岗组成反洗钱宣传活动领导小组。领导小组负责指导和监督宣传工作，安排宣传工作的每一项进程。业务岗负责将宣传工作做到点子上，做到专岗专职、分工明确。充分发挥金融机构“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性，加深客户对反洗钱知识的认识，强化反洗钱意识。按照上级的统一部署，积极做好反洗钱宣传工作。
 
 

• 周密落实，拓宽宣传路径，有序推进

 
（一）根据证监会的统一部署，在5月份开展了“5·15全国投资者保护宣传日”及防范非法证券期货宣传月的有关活动。在5月份，开展以“心系投资者，携手共行动———学习贯彻新《证券法》，保护投资者合法权益”为主题的宣传活动。在本次“5·15”宣传活动中，结合疫情防控的要求，宣传领导小组对宣传活动进行部署，以营业部网点为宣传阵地，结合微信群、微信朋友圈、发送短信等多种宣传方式，警示广大投资者远离非法证券期货活动。帮助投资者识破非法手段，远离虚假宣传，保护自身权益。

1. 营业网点宣传

在投资者交易专栏放置《证券期货投资者适当性管理办法》、《投资者保护·明规则、识风险警示案例》《投资者保护典型案例汇编》。通过宣传投资者适当性管理办法及典型案例想中小投资者介绍适当性管理规则、非法金融活动特征，帮助广大投资者提高识别和打击非法金融活动的能力及风险防范意识，提高警惕，保障自身权益。在投资者交易专栏上放置广东证监局编制的《投资者保护宣传手册》，便于投资者阅览和领取。

1. 短信宣传

营业部已短信形式向客户发送“心系投资者，携手共行动——学习贯彻新《证券法》，保护投资者合法权益”宣传标语，提示客户学习新《证券法》，树立正确的投资理念。提示投资者结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与证券期货投资交易。

3.微信群、朋友圈宣传
营业部利用网络平台受众人群范围广的优势，通过微信客户群和营业部员工微信朋友圈推送投资者保护警示案例，增强投资者的金融知识，远离虚假宣传、非法荐股、恶意炒作等行为。

 
（二）根据证监会的要求，在6月份开展了以“守住钱袋子·护好幸福家”为主题的防范非法集资宣传活动。在本次投资者教育活动，负责人要求围绕宣传主题，贴近社会公众和客户需求，结合微信群、微信朋友圈、短信等多样化宣传方式，开展非法集资活动的宣传活动。同时结合非法集资的危害案例，帮助投资者识破非法集资的套路，认识到非法集资的危害，保护自身权益。
1.短信宣传
营业部已短信形式向客户发送“守住钱袋子，护好幸福家”宣传标语，提醒广大投资者远离非法集资，警惕各类高利投资陷阱，增强辨别能力，慎防上当受骗。

2. 借助微信宣传传播打击和抵制非法集资的正能量
营业部利用网络平台受众人群范围广的优势，利用自身微信公众号“银河期货有限公司江门营业部”推送《提高风险防范能力，自觉抵制非法集资》的文章，营业部员工将推文转发到朋友圈及客户群。

利用微信朋友圈等新兴自媒体，进行宣传推广，向社会公众普及关于非法集资的金融知识，加强防范非法集资的提示工作。与此同时，提醒广大投资者擦亮眼睛，引导群众正确认识非法集资存在的风险和社会危害，自觉远离非法集资。并提示广大投资者，如遇非法集资，应通过合法途径维护自身权益，依法合理表达诉求。

1. 营业部现场宣传

营业部“守住钱袋子，护好幸福家”防范非法集资宣传活动圆满结束。本次宣传活动，营业部发送防范非法集资主题短信，覆盖宣传人数200名。营业部通过微信公众号推送《提高风险防范能力，自觉抵制非法集资》的文章，营业部员工转发至微信朋友圈，覆盖宣传人数约50人。利用营业部网点优势，当有客户到访营业部时，员工向客户讲解非法集资的特征、危害以及非法集资可能出现的形式和诱惑字眼。覆盖宣传人数15人。
（三）7月份开展以“完善身份信息 防范洗钱犯罪”为主题的反洗钱集中宣传活动。在本次的宣传活动中，主要以营业部网点为宣传阵地。向投资者积极普及反洗钱相关知识和特征，提高社会公众对反洗钱工作的理解和配合。

 
（四） 9月，根据中国人民银行反洗钱局统一要求，开展“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”活动，开展“反洗钱知识线上答题活动”。

  
根据中国人民银行广州分行的指示，同时开展2020年江门市金融联合宣传教育活动。进一步提高社会公众反洗钱意识，提高社会公众对非法放贷活动、欺诈性贷款等现象识别能力和防范意识。本次宣传方式通过营业部网点现场宣传和在微信公众号发布《网络安全为人民，网络安全靠人民》的文章。

 

（五）10月，根据江门市金融系统社会治安综合治理暨平安金融穿件工作小组的要求，营业部开展了2020年“平安金融宣传月”主题的宣传活动。本次“平安金融宣传月”以“六稳六保发展和谐社会，同心同德共建平安金融”为主题，使“平安金融、平安广东”理念深入人心。
在本次宣传活动中，营业部采取了线上宣传和线下宣传结合的宣传方式，积极营造“平安金融人人有责、人人参与，平安成果人人共享”的浓郁氛围。

1. 线下宣传——制作横幅，播放标语，派发宣传资料

营业部制作了三条横幅，以便主题活动宣传，横幅内容如下：“谱写和谐社会新篇章 开创平安金融新局面”、“金融知识齐普及 平安金融共创建”、“平安金融人人有责 平安成果人人共享”。营业部联合银河证券江门营业部一同在写字楼下向周边市民进行平安金融知识的宣传活动，包括显示横幅及向市民派发平安金融和反洗钱相关的知识宣传手册。

除此之外，利用营业部内的电子设备，滚动播放宣传标语，在前台摆放了反洗钱资料、防范非法证券宣传资料，在投资者专栏张贴关于保护金融消费者权益的案例，使客户最大程度地了解平安金融月的宣传。
 
   

1. 线上宣传——微信公众号宣传平安金融知识

 
 
四、反洗钱宣传工作任重道远
本年度，共进行了五次反洗钱宣传活动，结合线上线下的宣传方式，将反洗钱信息深入、有效地传达给广大投资者和社会公众，让社会公众进一步了解反洗钱工作的重要性。反洗钱工作是金融工作的重点之一，也是维护金融环境的重要保障。提高社会公众的法律意识和对反洗钱工作的认知度，有利于营造良好的反洗钱社会氛围。
反洗钱工作已逐渐成为营业部的日常核心工作之一，今后，营业部将继续严格按照中国人民银行、证监局、公司合规管理部以及相关金融监管机构和协会的要求，切实履行反洗钱的法定义务，推动反洗钱工作持续深入开展，维护国家的经济金融安全。