【反洗钱宣传】【银河期货辽宁】2021反洗钱宣传

 
为进一步加强反洗钱、反恐融资与反逃税宣传工作，提高社会公众对洗钱和恐怖融资危害的认识，加深社会公众对反洗钱在维护金融安全、治理金融乱象、防范金融风险方面重要作用的理解，促进金融业务的健康发展及促进洗钱风险管理文化得到充分传导，夯实反洗钱工作的社会基础，银河期货辽宁分公司（以下简称“分公司”）根据中国人民银行大连市中心支行《关于开展2021年反洗钱、反恐怖融资与反逃税宣传工作的通知》全面开展反洗钱宣传活动。
本年度分公司反洗钱宣传整体思路分为对内对外两条线、集中宣传为主日常宣传为辅。主要宣传方向为反洗钱、反恐怖融资、金融领域扫黑除恶专项斗争。宣传内容包括反洗钱、反恐怖融资与反逃税工作机制知识普及、客户群体如何配合开展客户身份识别等反洗钱工作、洗钱罪典型案例
等。分公司负责人钱涛高度重视宣传工作，统筹安排相关事宜，由反洗钱工作领导小组带头，反洗钱业务岗人员执行，分别于2021年7月和10月开展了集中宣传月活动。同时在日常展业当中，分公司还建立了反洗钱宣传的常态化机制，营造出良好的反洗钱宣传氛围。现将有关情况报告如下：
 
一、7月宣传月活动
分公司充分认识此次主题教育活动的重要性，由分公司负责人组织领导，明确后台为牵头部门，以线下线上结合宣传的形式对洗钱的含义、反洗钱工作的意义、反洗钱在维护金融安全、治理金融乱象、防范金融风险方面的重要作用等多方面进行深入宣传，开展内部反洗钱讨论会议，确立宣传主题，制定反洗钱宣传月具体宣传方案，分配各岗位人员反洗钱宣传工作，部署反洗钱宣传计划，普及反洗钱基础知识，加强投资者反洗钱意识。组织员工内部培训活动。以“依法打击洗钱犯罪，营造良好金融环境”为主题，开展反洗钱知识专项培训，通过讲解“洗钱”的定义，反洗钱工作的意义，大额交易和可疑报告的具体判别方式等多方面深入讲解反洗钱相关知识，增强员工反洗钱工作水平，加深对相关业务知识的熟悉程度。
（一）线下宣传
1、向现场客户发放宣传折页。业务人员向前来办理业务的客户发放“依法打击洗钱犯罪，营造良好金融环境”的宣传折页，现场讲解洗钱的概念，投资者如何远离洗钱交易，客户群体如何配合开展客户身份识别工作，普及反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关知识。
2、反洗钱宣传专栏摆放“远离诱惑和洗钱陷阱，警惕卷入洗钱犯罪”宣传册。内容涵盖洗钱犯罪陷阱的主要方式以及如何防止投资者卷入洗钱犯罪活动，以便提供给来访投资者在等待业务办理期间阅览。
3、向线下投资者宣讲。分公司积极开展线下宣讲活动，现场向投资者及社会公众讲解洗钱活动的典型类型，现场列举了几个洗钱犯罪的手段对投资者进行宣讲，提高民众的兴趣，加强民众对反洗钱的认知度、参与度。
4、农产品企业客户专项会议设立反洗钱宣传台。参与沈阳农产品企业客户专项会议，设立反洗钱宣传台，在现场为企业客户讲解反洗钱相关内容，发放宣传折页及宣传册，提示企业客户注意防范洗钱风险，共同营造良好投资环境。
（二）线上宣传
通过微信朋友圈发送“依法打击洗钱犯罪，营造良好金融环境”主题宣传图，内容涵盖洗钱交易，利用短信平台发送“依法打击洗钱犯罪，营造良好金融环境”宣传词条，分公司共计发送3444条；在经营场所利用LED屏幕循环播放“警惕洗钱陷阱，保护自身利益”的警示标语。充分发挥LED屏幕作用，提升客户反范洗钱犯罪意识。开展反洗钱知识竞赛活动。在问卷星小程序设置反洗钱知识问答题目，邀请投资者及社会公众积极参与反洗钱知识竞赛活动，普及反洗钱基础知识，了解反洗钱基本含义及重要意义，加强投资者及社会公众反对洗钱犯罪的积极性，截至宣传月结束已有126名投资者参与。
本次活动共计为60位余投资者及社会公众进行线下宣讲，通过给现场投资者讲解洗钱犯罪活动方式，让投资者充分了解洗钱犯罪的危害。同时通过本次集中宣传活动，使分公司全体员工深刻认识做好反洗钱宣传工作是金融机构的基本义务，让社会公众认识到洗钱是经济领域的常见犯罪现象，增强公民责任心，形成打击洗钱犯罪的共识。
 
二、10月宣传月活动
分公司负责人高度重视反洗钱宣传活动，反洗钱工作领导小组成员负责计划并实施宣传工作，制定宣传主题，明确宣传渠道及方式，整体宣传工作由分公司及营业部共同完成。反洗钱岗人员利用早会时间，围绕“警惕洗钱犯罪、保护自身权益”宣传主题开展会议培训，向分公司及营业部员工介绍6个洗钱罪典型案例，了解洗钱行为和手法，并提示员工在展业期间应做好客户身份识别工作。通过问答的方式夯实员工的反洗钱基础知识，进一步提升员工的反洗钱意识。
（一）营业场所宣传
在营业场所反洗钱宣传栏摆放最新宣传册、折页，LED显示屏全天候滚动播放“警惕洗钱犯罪、保护自身权益”的宣传主题。利用营业场所电视播放公司反洗钱部精心制作的动漫动画视频，生动形象清晰地宣传反洗钱知识。营业场所的展示宣传，能够让临柜办理业务的客户更直观地接受反洗钱相关知识，提升投资者的反洗钱意识，营造了良好的宣传氛围。
（二）线上宣传
分公司在线上媒体“银河辽分”微信公众号、微信朋友圈、微信VIP客户群（客户数406名）发布反洗钱宣传视频；利用短信平台发送宣传警示（2544条）；利用风控系统面向有交易客户发送宣传警示。营业部利用抖音新媒体网络平台播放宣传视频，使宣传工作覆盖面更广，更具有时效性。本次反洗钱集中宣传月活动主要面向分公司和营业部客户，覆盖人数约2500名，让客户通过视频短片、宣传警示语清晰明了地认识到了解客户信息≠侵犯客户隐私、开户审核≠查户口等反洗钱知识，有利于客户在开户工作中能够更好地配合反洗钱工作，逐步普及反洗钱知识，提高社会公众对反洗钱工作的认知度、支持度，提升社会公众对洗钱风险的防范意识。
 
三、日常宣传活动
作为反洗钱宣传义务主体，分公司反洗钱工作领导小组高度重视反洗钱宣传工作，由分公司及营业部反洗钱岗人员统筹安排日常宣传事宜，各岗位人员配合进行宣传。分公司负责人钱涛要求发挥营业网点优势、利用多种渠道、围绕宣传主题，积极开展日常反洗钱宣传活动，建立反洗钱宣传常态化机制和长效机制，努力营造良好的宣传氛围。
（一）营业场所展示宣传
反洗钱日常宣传主题为“警惕洗钱犯罪，保护自身权益”，整体宣传思路是能够让全体员工及临柜办理业务的投资者清晰看到、听到反洗钱警示语及相关反洗钱知识，切实感受到反洗钱宣传氛围。分公司在营业场所显著位置摆放了反洗钱宣传栏，展示各类反洗钱宣传折页、反洗钱书籍供大家翻阅学习，同时面向投资者发放宣传折页，传递实用的反洗钱知识。反洗钱宣传专栏也将长期保留并作为重要的宣传阵地。在客户洽谈区设置了电视屏幕，全天候循环播放反洗钱宣传视频，生动形象地讲述与客户切身利益相关的反洗钱知识，让客户更直观地接受反洗钱教育，很好地配合客户身份识别等相关工作。同时在营业场所悬挂了LED显示屏播放反洗钱警示标语、粘贴两幅反洗钱宣传海报，提升投资者的反洗钱意识，营造了良好的宣传氛围。
（二）线上多媒体宣传
分公司反洗钱岗工作人员在“银河辽分”微信公众号专门设置了反洗钱专栏，发布反洗钱宣传视频、反洗钱法律法规等内容，不定期进行更新，做到在服务客户的同时也能够有效地宣传反洗钱活动，保护投资者合法权益，防范金融系统安全。                               
     分公司全年反洗钱宣传工作作用体现在对内和对外两个方面。对内宣传主要是对分公司及营业部内部的宣传，提高了分公司领导和全体员工对反洗钱和反恐融资工作重要性的认识，提高分公司自身反洗钱和反恐融资工作的主动性和自觉性，有利于分公司和营业部各业务条线及员工认真履行反洗钱和反恐融资义务，建立完善的洗钱风险防控机制，免受洗钱犯罪分子的危害，促进分公司和营业部持续健康经营。对外宣传是对社会公众的宣传，有利于社会公众了解恐怖融资、洗钱及其上游犯罪的社会危害性，有利于社会公众配合分公司履行反洗钱、反恐怖融资义务和举报洗钱、恐怖融资犯罪线索。在以后的反洗钱宣传工作中，分公司还应深刻认识做好反洗钱宣传工作的重要性，切实增强做好反洗钱宣传工作的责任感和使命感，需要更新观念，创新方式，建立健全反洗钱宣传的长效机制。