【反洗钱宣传】【银河期货郑州】2021反洗钱宣传

 

银河期货有限公司郑州营业部

 
为深入推进反洗钱工作，有效预防和打击洗钱犯罪活动，持续完善反洗钱的预防和监控措施，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规要求，银河期货有限公司郑州营业部（以下简称“营业部”）严格履行反洗钱义务，认真落实反洗钱宣传工作要求。现将营业部 2021 年度反洗钱宣传工作开展情况报告如下：
一、制度修订

2021 年为进一步加强营业部员工的反洗钱意识，提升反洗钱工作水平，营业部在公司的制度体系下，修订了《银河期货有限公司郑州营业部反洗钱和反恐融资培训宣传工作实施细则》

（银河期货郑州【2021】002 号）。营业部严格按照制度要求， 结合反洗钱最新监管政策，积极开展营业部反洗钱培训及宣传工作。
二、反洗钱宣传工作开展情况

2021 年，营业部结合河南证监局下发的《关于进一步做好投资者教育相关工作的通知》豫证监发【2021】27 号文件要求， 通过在营业场所悬挂反洗钱宣传条幅、播放宣传标语和短片、设置宣传专栏和咨询台、发放宣传资料、发送宣传短信等形式外， 加强新媒体互动平台宣传力度，通过微信公众号、微信朋友圈等

形式大力开展宣传活动。活动内容包括“防范非法集资 我们一直在行动”、“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”、“理性投资 远离非法期货交易陷阱” 3 个主题。
（一）2021 年第 1-2 季度，郑州营业部紧密围绕资本市场相关改革措施出台，结合“2021 年防范和处置非法集资百日宣传活动”、“3.15 国际消费者权益日”、“5.15 投资者保护宣传日”等宣传契机，持续开展了以“防范非法集资 我们一直在行动”为主题的投资者教育宣传活动。活动期内，营业部在疫情防控的工作要求下，大力微信公众号、微信朋友圈，以“爱看、易懂、合规”为导向，采用图文、音频、视频、电子书等形式， 制作并发布了一系列高品质、公益性、易传播的投教产品。为投资者深度剖析非法集资的表现形式、常见手段及套路的同时，梳理了一系列生动的典型案例及防范应对之策，警示广大投资者防范网络诈骗、抵制非法荐股、远离非法配资、正确认识私募、坚持理性投资。
同时，在本次宣传活动中，营业部为投资者解读了于 2021
年 5 月 1 日起实施的《防范和处置非法集资条例》。提示投资者国家禁止任何形式的非法集资、该《条例》对于保护人民群众切身利益、经济金融健康发展和社会稳定起到了重要的意义。
（二）为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，切实提升社会公众金融素养，有效防范化解金融风险，营造

清朗金融网络环境，2021 年第 3 季度，中国人民银行郑州中心支行、河南证监局、河南银监局、河南省互联网信息办公室、河南省地方金融监督管理局联合下发了“金融知普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”活动的通知》郑银发
【2021】141 号文件。营业部收到通知后高度重视、积极组织， 通过在营业场所悬挂宣传条幅、张贴宣传海报、向来访客户宣导并发放宣传页、开展网络知识问答、短信、微信公众号、微信朋友圈等形式积极开展本次宣传活动。本次宣传活动公司制作了一系列的投教产品，包括“警惕洗钱犯罪、保护自身权益宣传海报”、
“惩治洗钱案例宣传手册”、“2021 反洗钱宣传微电影”、“点滴行动助力反洗钱、警惕身边的洗钱陷阱、开户审核=查户口？、了解客户信息≠侵犯客户隐私系列宣传短片”。面向投资者，大力宣传基础金融知识、金融风险防范技能，帮助金融消费者和投资者理性选择适合自己的金融产品和服务，增强风险防范意识和责任意识，倡导理性投资和合理借贷，远离非法金融活动，引导投资者自觉抵制网络金融谣言和金融负能量，共建清朗网络空间，让人民群众更好地共享金融改革发展成果，满足人民群众美好生活需要。
（三）2021 年第 4 季度，郑州营业部开展了以“理性投资 远离非法期货交易陷阱”为主题的反洗钱宣传活动。本次活动营业部抓住“2021 年世界投资者周”的宣传契机，通过在营业场所放置宣传展架、宣传手册，张贴宣传海报、微信公众号等形式大

 
郑州营业部
2022 年 1 月 12 日

郑州营业部2021 年反洗钱宣传照片

（一） 营业部宣传照片