【反洗钱研究】国际证券组织与香港证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴

【摘要】：IOSCO与香港在证券行业反洗钱制度的设计上各有千秋。特别是在了解你的客户时需区别风险类型、共用账户、实益拥有人、信赖第三方、尽职调查措施无法成功完成和如何对待政治敏感人物等方面,有很多值得我们借鉴的地方,我国证券期货业的反洗钱法规需要进行适当的规范和完善。

参考文献：李强. 国际证券组织与香港证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴[J]. 湖北社会科学, 2010(4).

来源：http://xueshu.baidu.com/s?wd=paperuri%3A%28cce9ebb4e2fd3a676745d582240f5392%29&filter=sc_long_sign&sc_ks_para=q%3D%E5%9B%BD%E9%99%85%E8%AF%81%E5%88%B8%E7%BB%84%E7%BB%87%E4%B8%8E%E9%A6%99%E6%B8%AF%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E8%A1%8C%E4%B8%9A%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E7%9A%84%E5%88%B6%E5%BA%A6%E6%AF%94%E8%BE%83%E5%8F%8A%E5%80%9F%E9%89%B4&sc_us=6317488146540549943&tn=SE_baiduxueshu_c1gjeupa&ie=utf-8