2019年银河期货杭州营业部

反洗钱宣传工作总结

为推动反洗钱工作，进一步加强反洗钱宣传，培养广大投资者的反洗钱意识，夯实反洗钱工作的社会基础，保障期货各项业务的快速健康发展。根据银河期货〔2018〕98号关于进一步加强反洗钱宣传工作的通知及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》的要求，杭州营业部在2019年通过各种宣传方式，将反洗钱思想推广到投资者中，助力培养广大投资者反洗钱意识的树立工程。现将全年活动的开展状况、取得的实际效果、活动中存在的问题、以及对今后反洗钱工作的总结如下：
一、加强学习,提高对反洗钱工作的认识
为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。于2019年3月22日召开了反洗钱工作领导小组会议，在此次会议中，我们组织员工学习反洗钱相关知识，深入学习反洗钱的法律制度和案例分析，加强员工自身的宣传教育。
  
                    

二、精心组织，确保反洗钱宣传工作有序展开
（一）反洗钱宣传工作线上展开情况
1.   在公众号和微信群中发送反洗钱相关文案

                      

 
2.    通过短信平台，向客户发送反洗钱宣传短信
                            

（二）反洗钱宣传工作线下开展情况
1.  在营业部内部张贴、悬挂反洗钱海报，并向来营业部办理业务的客户讲解和分发反洗钱宣传单 
 
                                    

2.  与浙江分公司合规专员协作，在营业部办公场所楼下举办面向来往群众的反洗钱宣传活动
                       

3.  召开期货投资者期货会议，向参会的投资者宣讲反洗钱知识，并在会前播放银河期货有限公司反洗钱知识宣传片。
                                      

三、取得的实际效果
通过反洗钱宣传活动，营业部员工深入学习了反洗钱的法律、法规，更加明确了反洗钱工作中的职责和义务；其次客户更准确地认识理解了反洗钱法律法规，有效消除了客户对业务办理过程中出示身份证有效证件的疑虑，使客户对反洗钱工作给予了更多的理解和支持，达到了预期的宣传效果。
（一）通过公众号、微信群、短信平台等方式宣传，方便快捷全面地向客户传达了反洗钱知识，广大客户对反洗钱的认知度明显增强。
（二）分发反洗钱宣传单、营业部张贴反洗钱海报，能够图文并茂、生动细致的全方位向广大投资者宣传反洗钱知识，当客户来到营业部办理业务时，员工可以更好的进行宣讲，从而加强客户反洗钱意识。
（三）通过组织投资者期货会议，在会议召开前播放反洗钱知识宣传短片，能生动有趣的让客户认识反洗钱。
四、存在的主要问题
（一）一些员工对反洗钱工作的重要性认识不足，缺乏反洗钱工作的主动性，随意性较强。
（二）宣传活动次数和力度不够大，现在比较频繁的宣传在营业部内部员工和已有客户上，营业部周边环境宣传力度不够。
五、后续反洗钱工作安排
（一）继续加强反洗钱工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。加强反洗钱理论学习，从反洗钱法律法规、基础知识开始，逐步上升到对洗钱防范措施的培训，并且对培训效果进行测试总结。
（二）认真做好客户身份初次识别和可疑交易审核工作，密切关注频繁大额交易和风险等级高于低风险的客户。
（三）继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好完成反洗钱工作奠定坚实的基础。
 
 
 
 
杭州营业部
2019年11月26日