【反洗钱宣传】【银河期货大连】2019反洗钱宣传

为进一步提高社会公众对反洗钱的认识、反洗钱意识，加大反洗钱宣传力度，营造良好的工作氛围，积极响应人民银行及监管机构关于反洗钱工作部署，银河期货有限公司大连营业部（以下简称“营业部”）认真履行反洗钱宣传工作职责，积极落实反洗钱宣传活动，结合营业部实际情况，现将营业部反洗钱宣传情况汇报如下：
一、   反洗钱培训活动
1、营业部自主培训活动
为了增强对反洗钱工作的熟悉程度，首先从员工自身做起，加强反洗钱知识的学习。由反洗钱小组组长李琼组织全体工作人员学习，学习内容包括反洗钱内控制度、加强客户身份识别风险等级划分和可疑交易分析、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发【2017】235号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发【2018】164号）。为了充分了解反洗钱工作的重要性，对反洗钱工作的大形势建立清醒的认识，同时了解自身存在的相关问题，扎实做好新形势下的反洗钱各项工作。营业部还认真学习了《中国人民银行大连市中心支行办公室关于印发张远军行长、符林副行长在大连市金融机构2019年反洗钱工作会议上讲话的通知》文件。
通过不断得学习，全体员工充分认识到了当前反洗钱工作的大形势，各岗位人员将按照人民银行反洗钱工作会议要求，结合实际情况，认真履行法律赋予的反洗钱职责和义务，全面提升反洗钱工作水平。

2、参加公司组织的培训
      营业部积极参加公司组织的反洗钱培训，培训内容包括反洗钱监测系统操作、《关于深入学习金融系统反洗钱工作会议领导讲话的通知》，落实“一行两会一局”领导反洗钱讲话的工作、反洗钱工作中存在的问题及注意事项、人民银行关于加强客户身份识别工作、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规的相关规定，公司2019年反洗钱工作计划、掌握新的反洗钱监测系统操作功能、法律合规部反洗钱团队介绍人民银行反洗钱检查内容和注意事项、可疑交易报告及名单监控工作要点、反洗钱系统常见问题处理等。公司的培训内容从反洗钱基础到工作实践，从存在的问题到注意事项，全方位提高营业部全体员工的反洗钱意识、规范反洗钱工作流程。

二、反洗钱宣传工作
1、         常态化宣传
营业部利用电子大屏滚动播放反洗钱宣传用语，设立反洗钱宣传台，包括营业场所及开户区域同时设立反洗钱宣传台，制作反洗钱宣传册。发放反洗钱宣传手册，对到营业场所的客户进行反洗钱宣讲，利用短信平台、微信、交易系统提示发送反洗钱宣传内容，包括反洗钱知识普及、反洗钱案例分享等内容，从正面引导和教育社会公众，以进一步扩大反洗钱宣传的社会效果。力图让公民能够充分意识到反洗钱的重要性，积极与反洗钱等犯罪活动作斗争，维金融市场秩序。
2、         反洗钱宣传月集中宣传
营业部分别以“打击洗钱和恐怖融资·向违法犯罪说不”、“远离洗钱陷阱，享受幸福人生”为主题，在2019年7月、10月进行了反洗钱宣传月活动。活动期间，营业部采用了线上线下组织展开了形式多样、丰富多彩的金融知识普及宣传活动。营业部运用现场讲解、会议统一宣讲、短信微信宣传等线上线下渠道开展教育宣传，扩大活动影响力。通过户外宣传听取社会公众对反洗钱的理解，以及了解社会公众对反洗钱理解的差异，更好的将反洗钱工作融入日后的业务工作中。

3、         金融联合宣传教育活动
为贯彻落实党的十九大精神和习近平总书记关于金融工作的重要讲话精神,践行“以人民为中心”的发展思想,切实满足人民群众日益增长的金融需求，营业部开展“金融知识普及月 金融知识进万家争做理性投资者争做金融好网民”活动 (以下简称“金融联合宣传教育活动”)营业部根据文件精神、学习资料，制作了宣传PPT、宣传海报，内容包括风险提示词条、投资者问答、违法违规典型案例等。营业部结合线上线下各种资源，合理使用各种数字手段，进一步扩大金融联合宣传教育活动的影响，全面推动金融知识普及活动有效覆盖到各类金融消费者。

反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，营业部将继续强化组织领导，明确工作职责，加大反洗钱的宣传力度，确保公司反洗钱工作的顺利开展，同时营业部会一如既往的对新入职员工及各业务条线人员进行反洗钱知识技能的培训，不断提升对洗钱行为的判断处理能力，加大对业务人员及客户反洗钱法规的宣传教育，使其能自觉支持和配合营业部反洗钱工作。不断总结反洗钱宣传活动工作的问题和不足，不断寻求解决问题的新办法新思路，确保营业部反洗钱工作正常有序的开展，切实履行反洗钱义务。