【反洗钱研究】英美证券期货行业反洗钱制度比较及借鉴

【摘要】：英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训,在证券、期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。
（详情见附件）/uploadfile/2016/0830/20160830105358925.pdf

参考文献：李强. 英美证券期货行业反洗钱制度比较及借鉴[J]. 证券市场导报, 2009(2):19-23.

来源：http://www.szse.cn/main/files/2009/02/24/568287575163.pdf

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